• La unidad de corretaje de Morgan Stanley ( MS + 0.8% ) en Estados Unidos recibe una multa de $ 10 millones por fallas de cumplimiento en su programa contra el lavado de dinero durante más de cinco años desde enero de 2011 hasta abril de 2016, dice FINRA.
• Un sistema de vigilancia automatizado no recibió datos importantes de otros sistemas de Morgan Stanley, un lapso que impidió el seguimiento general de la compañía de decenas de miles de millones de dólares en transferencias bancarias y en moneda extranjera, algunos de los cuales son países conocidos por el riesgo de lavado de dinero, dice FINRA en el acuerdo. .
• Sin embargo, MS ha tomado "medidas extraordinarias" desde 2013 para mejorar sus programas contra el lavado de dinero, incluido un nuevo proceso automatizado para monitorear las transacciones de acciones y posibles operaciones con información privilegiada, dice FINRA.
