El Tesoro quiere extender las reglas ALD a los asesores de inversiones.
El organismo de control de la corrupción del Departamento del Tesoro emitió una nueva propuesta de regulaciones que requiere que los asesores registrados o que reporten a la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) cumplan con las reglas contra el lavado de dinero (AML) típicamente impuestas a los bancos.
Las nuevas reglas requerirían que los asesores cubiertos presenten informes de actividades sospechosas (SAR) a la Red de Ejecución de Delitos Financieros (FinCEN) y revelen información adicional del cliente.
