Por... Chris Lange
La Comisión de Valores de Estados Unidos (SEC) acusó a un asesor de inversiones con sede en Carolina del Norte de estafar a los inversores. Este asesor fue dirigiendo en secreto porciones de inversiones relacionados con bienes raíces en acuerdos con las compañías que propiedad o explotados por íél mismo.
La agencia alega que Richard W. Davis Jr. violó su deber fiduciario y no tomó medidas para divulgar o aminorar los conflictos de intereses relacionados con el uso de dinero de los inversores para entrar en transacciones con entidades que beneficiosamente propiedad o estíén controladas.
Por otra parte, la SEC alega que Davis hizo declaraciones falsas o engañosas a los inversores antes y despuíés de hacer sus inversiones, no informó a los inversores de las píérdidas que sus empresas no pagaron los príéstamos e indebidamente recibidas por lo menos $ 1.5 millones de cuentas bancarias mezclas, fondos de inversión cuando íél sólo tenía derecho a menos de $ 150,000 en gastos de gestión.
Stephen L. Cohen, director asociado de la División de Cumplimiento de la SEC, comentó:
Nos alegan que Davis no informó a los inversores acerca de sus propias empresas siendo los prestatarios de los príéstamos inmobiliarios financiados con sus inversiones. A continuación, se duplicó hacia abajo en su engaño, diciíéndole falsamente a los inversores sus inversiones fueron creciendo mientras que sus empresas no fueron siquiera pagar los príéstamos.
Davis ha llegado a un acuerdo sujeto a la aprobación del tribunal con devolución más intereses y sanciones que determine el tribunal en una fecha posterior.
Según el informe de la SEC:
.-Davis vendió participaciones en dos vehículos de inversión colectiva no registrados con nombre comercial DCG Fund I LLC y DCG real Activos LLC. í‰l estafó al menos 85 personas que invirtieron un total de aproximadamente $ 11.5 millones.
.-Davis dijo Fondo Comercial inversores que su dinero sería utilizado para financiar a corto plazo los príéstamos totalmente garantizados a los desarrolladores de bienes raíces. Se ocultó el hecho de que dos de los cuatro proyectos invertidos en por el fondo eran sus propias empresas.
.-Los inversores sufrieron píérdidas debido a los príéstamos hechos por los fondos nunca fueron pagados en su totalidad, sin embargo, Davis no informaron a los inversores de este. Incluso despuíés de que declaró un príéstamo en mora, no pudo volver a evaluar el valor del príéstamo y reflejar ese cambio en los estados de cuenta de los accionistas.
.-Davis falló de manera similar para informar a los inversores activos reales que se trasladó a sus propias entidades, al menos, $ 7.7 millones de los $ 9.8 millones que le levantó de entre ellos. A partir de ahí se gastó o transferidos a entidades adicionales de su propiedad o controlada hasta que se agotó la totalidad de $ 7.7 millones que el dinero.
.-Davis informó falsamente a los inversores de que sus inversiones estaban creciendo en valor año tras año-y afirmó falsamente que el fondo de activos reales llevó a cabo más de $ 10 millones en activos. Pero sus afirmaciones se basaron en sus propias valoraciones especulativas de los activos del fondo y no un producto de cualquier tabulación de verdadero valor liquidativo del fondo.
