Por... Chris Lange
La Comisión de Valores de Estados Unidos (SEC) anunció recientemente que Och-Ziff Capital Management Group (NYSE: OZM) ha acordado pagar casi $ 200 millones a la SEC para resolver los cargos civiles de violar la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA).
La agencia ha detectado la mala conducta, mientras que de manera proactiva escrutando la forma en que las empresas de servicios financieros estaban recibiendo inversiones de los fondos soberanos en el extranjero. investigación posterior de la SEC de Och-Ziff encontró que el fondo utiliza intermediarios, agentes y socios de negocios para pagar sobornos a funcionarios públicos de alto nivel en ífrica.
Según el informe, los pagos ilícitos indujeron al fondo soberano Autoridad de Inversiones Libia para invertir en Och-Ziff fondos administrados. Otros sobornos fueron pagados para asegurar los derechos de minería y de manera corrupta influir en los funcionarios del gobierno en Libia, Chad, Níger, Guinea y la República Democrática del Congo.
El orden de la SEC encontró que los libros y registros de Och-Ziff no describieron con precisión los verdaderos propósitos para los que se utilizaron fondos de inversión gestionados, y que la compañía no tiene controles internos adecuados para detectar o prevenir los sobornos.
CEO Och-Ziff Daniel S. och acordó pagar casi $ entre 2,2 millones y conformarse SEC acusa de que ha causado ciertos violaciónes, junto con el director financiero Joel M. Frank, que tambiíén acordaron resolver los cargos.
Como parte de su acuerdo de solución ante la SEC, Och-Ziff reconoció que se espera que entre en un acuerdo de enjuiciamiento diferido con el Departamento de Justicia de Estados Unidos en un proceso penal paralelo.
Andrew J. Ceresney, director de la División de Cumplimiento de la SEC, comentó:
Och-Ziff dedica a la complicados, esquemas de largo alcance para conseguir el acceso especial y asegurar acuerdos y beneficios significativos a travíés de la corrupción. Los altos ejecutivos no pueden hacer la vista gorda a los actos de sus empleados o agentes cuando se dieron cuenta de las transacciones sospechosas con parejas de alto riesgo en países extranjeros.
Kara Brockmeyer, jefe de la unidad de la FCPA de la División de Cumplimiento de la SEC, agregó:
Och-Ziff falsamente registra los pagos de sobornos y no pudo idear y mantener controles internos adecuados. Las firmas tendrán que rendir cuentas por su mala conducta, no importa cómo podrían estructurar transacciones complejas o intentar aislarse de la conducta de sus empleados o agentes.
Las acciones de Och-Ziff ( OZM ) habían caído un 1,11% a $ 4.44 el viernes, con un precio objetivo de consenso de analistas de $ 4.52 y un rango de cotización de 52 semanas público de $ 2.89 a $ 8.63.
