Wells Fargo Advisors pagará $ 7 millones para resolver los cargos con la Comisión de Bolsa y Valores que alegan que las protecciones contra el lavado de dinero de la empresa se quedaron cortas cuando no presentó informes que marcaran transacciones sospechosas.
Según la orden de la SEC , la empresa no presentó al menos 34 informes de acciones sospechosas de manera oportuna entre abril de 2017 y octubre de 2021. Los cargos y la multa que los acompaña enviaron un mensaje a otros registrantes de que "las obligaciones ALD son sacrosantas", según la SEC. Director de la División de Ejecución Gurbir S. Grewal.
“Cuando las entidades registradas en la SEC, como Wells Fargo Advisors, no cumplen con sus obligaciones AML, ponen en riesgo al público inversionista porque privan a los reguladores de información oportuna sobre posible lavado de dinero, financiamiento del terrorismo u otros movimientos ilegales de dinero”, dijo.
