La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera de EE.UU. (Finra) impuso hoy una multa de 800.000 dólares al banco Morgan Stanley por no revelar a sus clientes posibles conflictos de interíés en sus análisis de mercado.
El organismo que regula las corredurías de bolsa explicó en un comunicado que Morgan Stanley no aclaró suficientemente sus vínculos o los de sus analistas con las compañías que examinaban en sus informes.
En total, entre abril de 2006 y junio de 2010 el banco no proporcionó a sus clientes la información adecuada sobre posibles conflictos de interíés en 6.632 estudios del mercado y en 84 comparecencias públicas de sus analistas, según Finra.
Entre otras cosas, no dieron a conocer los activos que tenían en sus carteras de inversión los analistas, así como los ingresos que Morgan Stanley podría haber recibido de las compañías que examinaba.
Según los reguladores, estas acciones constituyen una violación de los acuerdos que la industria financiera alcanzó en 2003 tras el escándalo causado por analistas que informaban favorablemente del futuro de compañías de las que se beneficiaban, sin advertir a sus clientes de ese conflicto de interíés.
Al mismo tiempo, señalaron que fue Morgan Stanley el que les informó en un principio de las posibles infracciones, aunque el banco declinó admitir o negar las acusaciones que posteriormente le imputó la Finra.
Por otra parte, el organismo regulador de la industria financiera de Nueva Jersey impuso tambiíén hoy una multa de 728.260 dólares al banco privado de inversión Merryll Lynch por emplear agentes de ventas que no estaban adecuadamente registrados con las autoridades en varios estados del país.
Según la investigación, Merryll Lynch contrató en 2004 a la empresa Client Associates para vender acciones y otros activos financieros, pese a que sus empleados no contaban con la documentación reglamentaria.
Las autoridades resaltaron que el banco decidió cooperar en su diligencias, revisó sus políticas internas y cerca de 700 agentes de Client Associates ya han obtenidos los permisos necesarios para desempeñar sus trabajos
